Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) ανακοίνωσε ότι απήγγειλε κατηγορίες σε βάρος της Invesco, παγκόσμιας εταιρείας διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων, για παραπλανητικούς ισχυρισμούς σχετικά με τις επενδύσεις της που σχετίζονται με το ESG, συμπεριλαμβανομένης της υπερεκτίμησης του ποσοστού των υπό διαχείριση περιουσιακών στοιχείων που ενσωμάτωναν σχετικές εκτιμήσεις.
.
Η Invesco συμφώνησε να καταβάλει αστικό πρόστιμο ύψους 17,5 εκατομμυρίων δολαρίων για να διευθετήσει τις κατηγορίες της SEC, ενώ δεν παραδέχεται ούτε αρνείται τους ισχυρισμούς της Επιτροπής.
Σύμφωνα με την εντολή της SEC, ενώ η Invesco ισχυριζόταν στο υλικό μάρκετινγκ της από το 2020 έως το 2022 ότι το 70% - 94% των υπό διαχείριση περιουσιακών στοιχείων της μητρικής της εταιρείας ήταν «ενσωματωμένα σε ESG», τα ποσά αυτά περιλάμβαναν ένα σημαντικό ποσοστό περιουσιακών στοιχείων που διακρατούνταν σε παθητικά ETF, τα οποία δεν λάμβαναν υπόψη τους παράγοντες ESG στις επενδυτικές αποφάσεις.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πρόσθεσε ότι παρά τους ισχυρισμούς της περί ενσωμάτωσης των ESG, «η Invesco δεν διέθετε καμία γραπτή πολιτική που να ορίζει την ενσωμάτωση των ESG».
Η υπόθεση σηματοδοτεί την πιο πρόσφατη δράση της SEC σχετικά με τις επενδύσεις ESG, μετά την ανακοίνωση της τον περασμένο μήνα ότι απήγγειλε κατηγορίες στον πάροχο ETF WisdomTree, αφού διαπίστωσε ότι τα κεφάλαια που προωθήθηκαν από την εταιρεία εμπλέκονταν σε δραστηριότητες ορυκτών καυσίμων και καπνού. Η WisdomTree κατέβαλε 4 εκατ. δολάρια για να διευθετήσει τις κατηγορίες.
Η υπόθεση σηματοδοτεί την πιο πρόσφατη δράση της SEC σχετικά με τις επενδύσεις ESG, μετά την ανακοίνωση της τον περασμένο μήνα ότι απήγγειλε κατηγορίες στον πάροχο ETF WisdomTree.